国海证券“萝卜章”事件调查完毕张杨或十年禁业

原标题:国海证券“萝卜章”事件调查完毕 张杨或十年禁业

  本报讯 记者周芬棉 曾经在债券市场引起巨大风波的国海证券“萝卜章”事件,终于在近日调查完毕,并将有处理结果。证监会日前通报称,2016年12月13日,国海证券发生的债券风险事件,系公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家的重大事件。

  证监会核查认定,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

  为严肃法纪,加强监管,进一步规范证券基金经营机构经营行为,证监会拟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理:

  拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数;对张杨、郭亮两名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格;

  对负有管理责任的两名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责;对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。

  此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。

(责编:孙博洋、夏晓伦)

人民日报客户端下载手机人民网

 

推荐阅读

图解:一个贫困村的整体脱贫路径  …【详细】

财经

2016“梁思成建筑奖”揭晓 开启国际建筑了解中国大门  中国建筑师周恺(左一)获奖 人民网北京5月18日电(贾兴鹏)昨日,被视为建筑界最高奖项的2016年“梁思成建筑奖”揭晓,马来西亚建筑师杨经文(Kenneth King Mun YEANG),中国建筑师周恺荣膺此奖,国际建协原主席斯古塔斯…【详细】

财经

中国建筑:用“世界地标”讲述中国故事  中国建筑工程总公司总经理、党组副书记王祥明在接受人民网专访(贾兴鹏 摄) 欧洲第一高楼俄罗斯联邦大厦、非洲第一高楼肯尼亚内罗毕哈斯塔、世界最高宣礼塔阿尔及利亚大清真寺、马来西亚吉隆坡标志塔…… “这些响彻全球的超高建筑,并不是出自欧…【详细】

一带一路全媒体平台

缓解高铁沿线“脏乱差” 住建部、铁路联手发动“三大战役”  人民网北京4月28日电(贾兴鹏)日前,人民财经记者从住建部获悉,针对高铁沿线存在的安全隐患和“脏乱差”这一老大难问题,住房城乡建设部、国家铁路局、中国铁路总公司联手部署专项行动,要求沿线的地方政府同铁路方面共同抓好“三大战役”,坚决根治顽疾…【详细】

财经

连接东西南北,跨越万水千山的中欧班列上,除了满载的商品货物,就只剩下两名开火车的司机了,他们夙兴夜寐,拉着沉甸甸的货物奔跑在新时期的“丝绸之路”上,他们是现代的“丝路”人,更是中欧经济文化的使者。本期《财景》,走近中欧班列的80后“老司机”。

连接东西南北,跨越万水千山的中欧班列上,除了满载的商品货物,就只剩下两名开火车的司机了,他们夙兴夜寐,拉着沉甸甸的货物奔跑在新时期的“丝绸之路”上,他们是现代的“丝路”人,更是中欧经济文化的使者。本期《财景》,走近中欧班列的80后“老司机”。 财景故事:走近中欧班列80后“老司机”  …【详细】

财经

http://www.citicfunds.com/seTwkcMbdR/7709855820.html
    上一篇:证券频道首页
    下一篇:信托频曲线上市 信托资金从房地产转战证券市场